企业责任与反腐败委员会通讯第4期

发布人:邹晓雪 发布时间:2019-05-15 来源:icc china

ICC China工作动态

4月, ICC China企业责任与反腐败委员会启动筹备商业诚信与企业合规管理系列沙龙,活动旨在积极倡导负责任的商业行为这一理念,帮助企业提升合规管理风险防范能力。

 

行业动态

美国财政部近日就其对公司制裁合规计划有何期望提供了更多的说明,旨在提高该部门相关评估和决议流程的透明度。美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control, 简称OFAC)发布合规承诺框架文件。这份12页的框架包括了对一些常见违反制裁情况的分析,重申了OFAC的司法管辖权:OFAC管理并执行美国的制裁政策。根据OFAC的规定,所有在美国以及与美国人(包括个人和实体)开展业务,或使用美国商品或服务,都受其监管。

第二届“一带一路“国际合作高峰论坛廉洁丝绸之路分论坛于4月25日上午举行。与会嘉宾围绕政府如何营造廉洁营商环境、企业如何合规经营、“一带一路”倡议参与方如何加强反腐败国际合作等议题进行交流研讨。各国嘉宾一致认为,各国政府应强化腐败治理,相关企业在经营管理中应深化合规经营,努力把“一带一路”建设成廉洁之路。

世界银行副行长杜波依斯表示,世界银行非常关注反腐问题,企业的腐败行为会损害自身的名誉,还可能遭到制裁。杜波依斯介绍,自1999年以来,世界银行已经对913家企业和个人进行了制裁,取消了338家企业参与世行项目的资格,这会对企业业务产生极大的负面影响。2018年世行启动了68项新的调查,并且对83家企业进行了制裁,向世行成员国移交了线索。

中国进出口银行党委副书记、行长张青松介绍,中国进出口银行是“一带一路”主力融资银行,长期以来致力于优化业务流程,严格实行审贷分离,加强权力监督制衡,做到业务风险与廉洁风险同步控制。下一步中国进出口银行将继续加强对“一带一路”建设项目监督管理和廉洁风险防控,将廉洁从业要求嵌入“一带一路”项目准入、贷前检查、调查评估、贷后管理等所有业务流程。

南部非洲仲裁基金会主席库珀认为,除了法律上的义务之外,廉洁也是企业需要承担的道义上的责任。他以南非的企业自律行为举例:“南非的企业自行发起倡议,建立起企业治理委员会,这个委员会有一套非常全面的运作规则,企业通过接纳这种运行规则,表明自己是一个负责任的企业。”库珀说,建设廉洁丝绸之路,应该给企业界留出一些空间,让参与“一带一路”建设的沿线国家企业界能够建立起类似的常设委员会,形成廉洁商业运作的共识。

发言嘉宾均强调了《联合国反腐败公约》及有关国际倡议的重要作用。亚洲-非洲法律协商组织秘书长加斯顿谈到,《联合国反腐败公约》是目前唯一一部在全球具有执行力的反腐败公约,参与“一带一路”倡议的国家大部分都已经加入和签署了《联合国反腐败公约》,这显示出各个国家在反腐败方面坚定不移的承诺。“廉洁丝绸之路建设就建立在《联合国反腐败公约》的基础之上,它必将取得成功。”加斯顿说。